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电子娱乐游戏app:证券公司的从业人员不得私自接受客户的委托买卖证券

时间:2022/9/17 7:48:10   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:关于行政监管措施的决定显示:中国证券股份有限公司清远新兴大道证券分公司工作人员利用他人证券账户买卖股票,私下接受客户委托买卖股票,为客户办理证券申购交易。销售部门没有及时发现和核实相关情况。此外,销售部门员工上报给销售部门的手机号码是多个来自同一来源的客户委托的。销售部门未能实时监控预警,对明显异常情况未能保持谨慎,合...
关于行政监管措施的决定显示:中国证券股份有限公司清远新兴大道证券分公司工作人员利用他人证券账户买卖股票,私下接受客户委托买卖股票,为客户办理证券申购交易。销售部门没有及时发现和核实相关情况。

此外,销售部门员工上报给销售部门的手机号码是多个来自同一来源的客户委托的。销售部门未能实时监控预警,对明显异常情况未能保持谨慎,合规风险暴露措施不足。衡量。广东省证监局指出,上述行为反映营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条和电子娱乐游戏app《证券公司》规定。《经纪人管理暂行条例》第十七条的有关规定。

根据《合规管理办法》第三十二条,广东省证监局决定对业务部门采取警告信的行政监管措施。与此同时,营业部一名员工为客户办理证券交易,广东省证监局也决定采取行政监管措施,发出警告信。

禁止员工持股一直是证券业的一条红线。证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任职期间或者法定期限内,不得直接或者以他人名义或者以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,不得接受他人赠与的股票或者其他具有股权性质的证券。证券公司的从业人员不得私自接受客户的委托买卖证券。


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